第五条　公务员的管理，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，依照法定的权限、条件、标准和程序进行。

    【释义】本条是关于公务员管理原则的一般规定。

    一、公开的原则。公开的本意是不加隐蔽。行政程序中的公开，其基本含义是行政行为除依法应当保密的以外，应一律公开进行；行政法规、规章、行政政策以及行政机关做出影响行政相对人权利、义务的行为的标准、条件、程序应当依法公布，允许相对人依法查阅、复制；有关行政会议、会议决议、决定以及行政机关及其工作人员的活动情况应允许新闻媒介依法采访、报道和评论。公开的主要要求包括两点：一是法规、政策公开，二是行政行为公开。公务员管理贯彻体现公开的原则，既是依法行政的要求，也是政务公开的体现。其要求主要包括：一是向社会公开有关公务员制度的法律、法规和政策；二是向社会公开录用公务员、公开选拔公务员的资格条件，公开考试内容、方式和方法，公开考试成绩和录用或者选拔结果；三是对公务员公开考核、奖惩、职务升降、工资福利、辞职辞退和退休等工作的标准、依据和程序。所有这些公开，是实现公务员平等竞争的基本前提条件。没有公开，暗箱操作，平等竞争就成了一句空话。有了公开，普通公民不仅有了知情权，而且为其参加公务员录用竞争和对公务员进行监督提供了必要的条件。

    二、平等的原则。我国宪法规定，中华人民共和国公民在法律面前一律平等。所有公民都平等地享有宪法和法律规定的权利，所有的公民都平等地履行宪法和法律规定的义务，国家司法机关和行政机关在适用法律时，对所有公民的合法权益都予以平等保护，任何公民个人或者组织都不得享有超越宪法和法律的特权。公务员管理的平等原则是宪法关于法律面前人人平等的原则在公务员制度中的体现和反映。平等即机会均等。即在承认人的知识、能力等差异的基础上，允许所有符合法定条件的公民参加公务员考试，都享有按照个人能力和成就依法担任公务员的权利和机会。每个符合条件的公民均有申请报考公务员的权利，并有同等的机会参加公务员的录用考试，以同一标准决定是否被录用，不因种族、民族、家庭出身、宗教信仰、性别和教育程度等受到歧视或享有特权。在进人公务员队伍以后，在考核、培训、奖惩、职务升降、工资福利和退休等方面，同样是机会均等，即依照法律规定的不同情况，平等地享有权利，在同等条件下享受同等待遇。

    三、竞争择优的原则。即在公务员的录用、公开选拔和职务晋升等方面，引人竞争机制。在公开、平等的基础上，在报考者之间、公务员之间展开竞争，实行优胜劣汰，优升劣降，好中选优，以使优秀人才脱颖而出，使公务员队伍保持生机和活力，从整体上不断提高公务员的素质，提高行政效率。竞争的目的是为了择优，而择优的前提是必须存在竞争。竞争择优是公开平等的目的和必然结果。公务员法对竞争择优在制度设计方面给予了充分体现：在录用主任科员以下及其他相当职务层次的非领导职务公务员，采取公开考试、严格考察、平等竞争、择优录取的办法；根据考试成绩确定考察人选，根据考试成绩、考察情况和体检结果，提出拟录用人员名单；机关内设机构厅局级正职以下领导职务出现空缺时，可以在本机关或者本系统内通过竞争上岗的方式，产生任职人选；厅局级正职以下领导职务或者副调研员以上及其他相当职务层次的非领导职务出现空缺，可以面向社会公开选拔，产生任职人选；确定初任法官、检察官的任职人选，可以面向社会，从通过国家统一司法考试取得资格的人员中公开选拔。

    四、法治的原则。依法治国是党领导人民治理国家的基本方略，它体现在行政管理领域，就是要依法行政；体现在党的执政活动上，就是要依法执政，实现执政方式的转变。依法行政，简单地说，就是法定的行政机关，在法定的权限范围内，按照法定程序履行行政管理职责，并接受监督。行政机关的设立及其职权的赋予，应当由法律规定。行政机关要按照法律规定的权限和程序行使职权，并接受司法机关和有关机关的监督。公务员管理坚持法治原则，既是依法治国，依法执政、依法行政的客观需要，也是公务员管理制度的必然要求。无论是公开平等，还是竞争择优，都需要通过法律来予以保障，也需要通过法律来统一对公开平等、竞争择优的认识。公开、平等、竞争、择优最终要体现在法律上，也就是公务员管理机关按照法定的权限、条件、标准和程序进行管理。关于公务员管理机关的管理权限，本法第十条规定，中央公务员主管部门负责全国公务员的综合管理工作。县级以上地方各级公务员主管理部门负责本辖区内公务员的综合管理工作。公务员主管部门要严格按权限进行，做到职权法定。关于公务员的条件，公务员法第十一条规定：担任公务员应当具有中华人民共和国国籍，年满十八周岁，拥护中华人民共和国宪法，具有良好的品行，具有正常履行职责的身体条件，具有符合职位要求的文化程度和工作能力等。关于公务员晋升的条件，党政领导干部选拔任用工作条例作了全面规定，要坚持按法定的条件和标准选人用人。关于公务员的工资福利保险的标准，法律、法规和政策都有规定，应当严格执行。公务员的管理还要严格依照法定的程序。如公务员晋升领导职务，应当按照民主推荐、组织考察、讨论决定、履行任职手续等程序办理。程序和实体具有同等重要的意义，仅有实体的标准和条件，但没有程序来保障标准和条件的实施，实体的标准和条件可能得不到实施，甚至有可能被扭曲滥用。

    第六条　公务员的管理，坚持监督约束与激励保障并重的原则。

    【释义】本条是关于监督与激励并重原则的规定。

    一、对公务员的监督约束。公务员是国家公职人员，掌握和行使公权力，代表和反映机关的形象。权力的本质是为公众服务，为公众谋取福利；但权力又必须由有血有肉、有个人利益和偏好的个人来行使。如果不对行使权力的个人加以限制和监督，就会滋生利用手中权力谋取私利的腐败现象。权力的运行规律表明，有权力，就必须有制约和监督。绝对的权力导致绝对的腐败，没有监督制约的权力，必然导致腐败。我国的公务员是人民的公仆，是为人民服务的，但在现实生活中，有的公务员，利用手中的权力，谋取私利；有的作风粗暴，态度蛮横，官僚习气严重。这些都严重损害了公务员在人民群众中的良好声誉。因此，无论是从对权力监督制约的需要，还是解决现实中存在的各种工作作风问题，都需要加强对公务员的监督。公务员法确立的对公务员的监督机制主要有：一是明确了公务员的义务和纪律，规范公务员的行为。包括公务员要忠于职守，勤勉尽责，服从和执行上级依法作出的决定和命令，清正廉洁等；公务员不得玩忽职守，贻误工作；不得贪污、行贿、受贿，利用职务之便为自己或者他人谋取私利等。二是加强对公务员的考核，通过定期考核和平时考核，对公务员的德、能、勤、绩、廉进行全面考核，重点考核工作实绩，促进公务员不断改进工作，提高工作质量。三是确立了惩戒制度。公务员因违法违纪应当承担纪律责任的，依法给予处分。四是规定了公务员的辞职辞退制度，确立了引咎辞职制度。领导成员因工作严重失误、失职造成重大损失或者恶劣社会影响的，或者对重大事故负有领导责任的，应当引咎辞职。五是对公务员的回避制度作了规定。回避的种类包括公务回避和地域任职回避，回避的形式包括申请回避和自行回避。六是对公务员辞职、退休后的从业限制作了规定。公务员辞职或者退休后，原系领导成员的公务员在离职三年内，其他公务员在离职二年内，不得到与工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。

    二、对公务员的激励保障。在加强对公务员监督的同时，还应当对公务员给予激励保障。公务员队伍是国家各项管理工作的执行者、实施者，在国家政治和社会生活中发挥着重要作用。长期以来，我国公务员队伍为国家的经济社会发展，改善人民生活，国家的长治久安，做出了重要贡献。有的公务员，长年工作在艰苦边远地区，付出巨大牺牲。同时，从总体上来看，公务员同企业经营管理人员的工资收入相比，还比较低。这就需要在加强监督的同时，完善各种激励保障机制，吸引各种优秀人才加入到公务员队伍，并有效稳定公务员队伍。公务员法确立的激励保障机制主要有：一是明确了公务员的权利，公务员享有获得履行职责应当具有的工作条件，获得工资报酬，享受福利、保险待遇，非因法定事由、非经法定程序，不被免职、降职、辞退或者处分等权利。二是规定了公务员的奖励制度。公务员个人和公务员集体在工作中取得显着成绩的，给予嘉奖、记功和授予荣誉称号等形式的奖励。三是在公务员的职务晋升上，注重工作实绩，鼓励公务员在工作岗位上勤奋努力工作。工作优秀、成绩突出的，可以破格或者越级提拔。四是规定了公务员的培训制度，机关根据公务员工作职责的要求和提高公务员素质的需要，对公务员进行分级分类培训。五是规定了公务员的工资、福利和保险制度以及退休养老制度，保障公务员的工资报酬。六是规定了公务员的申诉控告制度。当公务员的权益受到侵犯的时候，公务员可以向处理机关、上级机关和监察机关依法提出申诉控告，维护自己的合法权益。

    对公务员的监督约束和激励保障是相互联系、相互依承的。两者要并重，都要给予足够的重视。既要监督约束，又要激励保障，不可只强调一面。只有如此，才能调动公务员队伍的积极性，保持公务员队伍的廉洁高效。

【责任编辑：林丹霓】